改革開放初期，利用外資成為我國對外開放的主要形式之一。在這種大背景下，為縮短中國汽車工業(yè)與歐美日等發(fā)達國家汽車工業(yè)的差距，改變國內(nèi)汽車工業(yè)有效生產(chǎn)能力嚴重不足和由于國內(nèi)市場供不應(yīng)求而導(dǎo)致的汽車進口大量增加的不利局面，汽車工業(yè)主管部門果斷地實施了以“市場換技術(shù)”為核心內(nèi)容的利用外資戰(zhàn)略，希望通過與國外建立合資企業(yè)，引進國外先進的產(chǎn)品和技術(shù)，通過消化、吸收來逐步形成自主開發(fā)能力，并盡快跟上國際汽車工業(yè)的發(fā)展步伐。可以說，“以市場換技術(shù)”戰(zhàn)略的出臺是在一定歷史條件和經(jīng)濟條件下的必然選擇。

　　一、中國汽車產(chǎn)業(yè)“市場換技術(shù)”的實證評價

　　“市場換技術(shù)”是一個成本與收益的概念。它的基本含義是以我國廣闊的國內(nèi)市場作為一種籌碼和對等交換條件，通過向外商出讓一部分市場把外資吸引進來，從而在外資手中獲取我們所需的技術(shù)。為了分析中國汽車產(chǎn)業(yè)利用外資中“市場換技術(shù)”戰(zhàn)略的成果和代價，首先要解決的問題就是如何度量市場，如何度量技術(shù)。

　　市場可以定義為：國外跨國公司占據(jù)中國汽車產(chǎn)業(yè)的市場份額。

　　而技術(shù)由于非常難以量化度量，更沒有確切的公認定義，因此只能把對技術(shù)的研究目標定在我國“市場換技術(shù)”的最終目的上，即提高我國汽車產(chǎn)業(yè)的自主開發(fā)能力。

　　為了配合外資戰(zhàn)略的實施，國家先后出臺了高貿(mào)易保護(高進口關(guān)稅和嚴格的配額限制)、嚴格項目審批、嚴控轎車生產(chǎn)點、強制性國產(chǎn)化、最低建設(shè)規(guī)模要求以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求等一系列的政策措施。從1984年中國第一家中外合資整車企業(yè)——北京吉普汽車有限公司成立到現(xiàn)在已經(jīng)21年了，21年間，我國在整車領(lǐng)域陸續(xù)與國外企業(yè)建立了45家合資企業(yè)(不含改裝車合資企業(yè))，在零部件領(lǐng)域的三資企業(yè)(外商獨資、中外合資、中外合作)也已經(jīng)超過了1200家。我國汽車產(chǎn)業(yè)利用外資戰(zhàn)略的實施取得了哪些效果，是否已經(jīng)實現(xiàn)了當初所設(shè)定的以“市場換技術(shù)”的目標，本文試作以下分析。

　　1.提高了中國汽車產(chǎn)業(yè)的制造能力和水平，縮短了與國外在生產(chǎn)制造領(lǐng)域的差距，基本滿足了國內(nèi)市場需求

　　通過實施“以市場換技術(shù)”為核心的外資戰(zhàn)略，中國陸續(xù)建立起45家整車合資企業(yè)，涵蓋了乘用車和商用車領(lǐng)域。中外合資整車企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品幾乎覆蓋了所有乘用車市場(價格從6萬元的經(jīng)濟型轎車-50多萬元的豪華轎車)和中高檔商用車市場(包括中高檔輕型車、高檔載貨汽車及豪華大客車)。

　　經(jīng)過20多年的技術(shù)引進、合資合作，中國主要中外合資乘用車企業(yè)在產(chǎn)品制造、生產(chǎn)管理等方面已經(jīng)接近或達到國外合作伙伴的水平。由于中國乘用車主要企業(yè)都是與國外大公司的合資企業(yè)，主要生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)的工藝裝備水平有了較大提高，相當多的合資企業(yè)生產(chǎn)線裝備是按照跨國公司的生產(chǎn)標準引進的，因此中國汽車企業(yè)在產(chǎn)品水平、裝備水平、工藝和管理制度等方面已基本與國際接軌。

　　據(jù)統(tǒng)計，目前合資企業(yè)乘用車 (轎車+SUV+MPV)產(chǎn)能約350萬輛。在轎車領(lǐng)域，合資企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品滿足了國內(nèi)市場80%以上的需求。由于外資的進入，有效地提高了國內(nèi)汽車業(yè)的生產(chǎn)能力和供給水平，實現(xiàn)了“進口替代”，進口轎車國內(nèi)市場占有率從1980年高峰時的90%以上下降到2004年的不足5%?？梢哉f，利用外資戰(zhàn)略的實施極大地豐富了國產(chǎn)汽車的品種，提高了國產(chǎn)汽車的產(chǎn)品水平和制造水平，使中國工業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模迅速達到世界前列，汽車產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟中的地位迅速增強。

　　2.中國汽車產(chǎn)業(yè)面臨“技術(shù)空心化”和“支柱產(chǎn)業(yè)附庸化”的危險

　　然而，雖然引進了大量先進技術(shù)和產(chǎn)品，但國內(nèi)企業(yè)未能通過消化、吸收而形成自主開發(fā)能力，汽車產(chǎn)業(yè)面臨“技術(shù)空心化”和“支柱產(chǎn)業(yè)附庸化”的危險。中國汽車工業(yè)“以市場換技術(shù)”戰(zhàn)略目標沒有實現(xiàn)，這對中國汽車產(chǎn)業(yè)的長遠發(fā)展和自主發(fā)展的戰(zhàn)略目標都會產(chǎn)生極其不利的影響。

　　產(chǎn)品開發(fā)能力是汽車工業(yè)技術(shù)的核心，具備強大的產(chǎn)品開發(fā)能力是汽車產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)自主發(fā)展的關(guān)鍵。中國作為汽車工業(yè)發(fā)展的后起國家，不僅要引進發(fā)達國家汽車工業(yè)先進的制造技術(shù)和工藝，更重要的是要通過不斷地學習和積累，不斷消化、吸收國外先進的產(chǎn)品和研發(fā)技術(shù)，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量，改善產(chǎn)品性能，逐步形成自主的產(chǎn)品開發(fā)能力。對于中國汽車產(chǎn)業(yè)來說，培育自主研發(fā)能力，是提高國際競爭力的核心所在。

　　我國汽車產(chǎn)業(yè)通過20多年來“以市場換技術(shù)”的合資發(fā)展模式，汽車企業(yè)的制造、管理、營銷水平大幅提升。但是在合作中，跨國公司在汽車整車以及發(fā)動機、變速器等關(guān)鍵總成的設(shè)計開發(fā)領(lǐng)域，卻一直不贊成或阻礙在合資企業(yè)開展實質(zhì)性的研發(fā)工作；在技術(shù)轉(zhuǎn)讓費、關(guān)鍵設(shè)備及零部件供貨價格等方面，也提出了較為苛刻的條件。雖然對外合資企業(yè)基本上都已建立了研究開發(fā)中心，但這些研發(fā)機構(gòu)大部分的功能就是在做國產(chǎn)化配套和生產(chǎn)準備工作，很少開展實質(zhì)性的開發(fā)活動。近年，已有少數(shù)合資企業(yè)在外方的支持下開始進行一些開發(fā)的嘗試工作，但也只是一些產(chǎn)品的局部改進工作，離整車開發(fā)距離還相當遙遠。

　　從總體上來看，目前，我國汽車產(chǎn)業(yè)在中低檔客車和載貨汽車、微型汽車及低檔乘用車等領(lǐng)域(以中資企業(yè)為主)，具有一定的自主開發(fā)能力，而在代表汽車工業(yè)技術(shù)水平的高檔商用車(重型載貨汽車和豪華客車)、中檔及中高檔乘用車等領(lǐng)域，國內(nèi)企業(yè)(包括合資企業(yè))基本上不具備整車開發(fā)能力。

　　可以說，20年的合資合作，中國汽車產(chǎn)業(yè)雖然讓出了很大的市場份額，但是卻沒有同步形成自主開發(fā)能力，國內(nèi)市場正在變成被跨國集團所控制的全球市場的一部分，因此，中國汽車產(chǎn)業(yè)利用外資戰(zhàn)略并沒有實現(xiàn)“以市場換技術(shù)”的戰(zhàn)略目標。由于國內(nèi)企業(yè)未形成自主開發(fā)能力，在技術(shù)和品牌方面嚴重依賴外方，導(dǎo)致中國汽車產(chǎn)業(yè)正在面臨著“支柱產(chǎn)業(yè)附庸化”和“技術(shù)空心化”的危險。

　　所以，汽車工業(yè)實施“以市場換技術(shù)”為核心的外資戰(zhàn)略，雖然可以產(chǎn)生一定的技術(shù)溢出效應(yīng)，但是，外資對中資企業(yè)的“擠出效應(yīng)”和“替代效應(yīng)”卻給國內(nèi)企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)能力的提高設(shè)立了重重障礙。這是造成我國汽車產(chǎn)業(yè)雖然大量引進外資、引進大量的先進技術(shù)和產(chǎn)品，卻遠沒有形成自主開發(fā)能力，致使“以市場換技術(shù)”戰(zhàn)略失敗的根本原因。

　　二、基于博弈論的“市場換技術(shù)”戰(zhàn)略

　　1.博弈論及基本概念

　　博弈論(Game theory)是研究多個決策主體的行為發(fā)生直接互相作用時候的決策，以及這種決策的均衡問題的理論。基本概念有參與人、行動、信息、戰(zhàn)略、支付函數(shù)和均衡等。

　　(1)參與人(Players)

　　是指一個博弈中的決策主體，他的目的是通過選擇行動以使自己的效用水平最大化。

　　(2)行動(Action)

　　是指參與人在博弈的某個時點的決策變量。一般用ai表示第i個參與人的一個特定行動，Ai={ai}表示可供參與人i選擇的所有行動集合，行動既可以是連續(xù)的，亦可以是離散的。

　　(3)信息(Information)

　　是指參與人在博弈中的知識，特別是有關(guān)其他參與人(對手)的特征和行動的知識。在參與人所能獲得的信息的角度上，博弈可分為完全信息博弈和不完全信息博弈。完全信息博弈指的是每一個參與人對所有其他參與人(對手)的特征、戰(zhàn)略空間及支付函數(shù)有準確的知識，否則就是不完全信息。

　　(4)戰(zhàn)略(Strategies)

　　是指參與人的行動規(guī)則，它規(guī)定參與人在什么時候選擇什么樣的行動。用Si表示第j個參與人的一個特定戰(zhàn)略，Si={si}代表各參與人所有可選擇的戰(zhàn)略集合。如果n個參與人每人選擇1個戰(zhàn)略，n維向量 S=(S1，S2…Sn。)稱為1個戰(zhàn)略組合。

　　應(yīng)該強調(diào)的是，戰(zhàn)略和行動是兩個不同的概念。戰(zhàn)略是行動的規(guī)則而非行動本身。而在靜態(tài)博弈中，戰(zhàn)略和行動是相同的。

　　(5)支付(Payoff)

　　是參與人從博弈中獲得的效用水平，它是所有參與人戰(zhàn)略或行動的函數(shù)，是參與人真正關(guān)心的指標。令u_i為第i個參與人的支付，u=(u₁，u₂…u₁…u_n)為n個參與人的支付組合，博弈的一個基本特征是1個參與人的支付不僅取決于自己的戰(zhàn)略選擇，而且取決于其他參與人的戰(zhàn)略選擇，即u_i是所有參與人戰(zhàn)略選擇的函數(shù)：u₁=u_i(S₁，S₂…S₁…S_n)。

　　(6)均衡(Equilibrium)

　　是所有參與人的最優(yōu)戰(zhàn)略組合，記為S^*=u_i (s₁^*，s₂^*...s_i^*... s_n^*)，其中s_i是指第j個參與人在均衡情況下的最優(yōu)戰(zhàn)略，即i的所有可能戰(zhàn)略中使ui最大化的戰(zhàn)略。用s_-1=(s₁，∧s_-1,s_i+1,∧s_n)表示由除i之外的所有參與人的戰(zhàn)略組成的向量。則說si^*是給定情況下第i個參與人的最優(yōu)戰(zhàn)略意味著，u_i(s_i^*,s_-i) >=(u_i (s_i^’,s_-i)，s_i^’≠s_i。

　　納什均衡是博弈論的一個重要術(shù)語，它是指在一個博弈過程中，無論對方的策略選擇如何，當事人一方都會選擇某個確定的策略，則該策略被稱做支配性策略。如果兩個博弈的當事人的策略組合分別構(gòu)成各自的支配性策略，那么這個組合就被定義為納什均衡。

　　納什均衡指的是如果對于博弈的每一個參與人i，s_i^*是給定其他參 ***與人戰(zhàn)略選擇s^*_-i=(s^*1,∧，s^*i_-1，s_i+1，∧s^*n)的情況下第i個人最優(yōu)戰(zhàn)略，即u_i ((s_i，s^*_-i) ≥u_i(s_i,s_-i),si∈Si,i。

　　2.中國汽車產(chǎn)業(yè)“市場換技術(shù)”戰(zhàn)略的博弈分析

　　(1)前提假設(shè)

　　a.參與人為理性決策主體，即能夠主動決策在給定約束條件下追求自身效益最大化；

　　b.本模型屬于靜態(tài)博弈，即兩個參與人在決策時并不知道對方的行動。

　　(2)模型表述

　　a.參與人：本模型有兩個參與人，分別是跨國公司和中國政府。

　　b.行動：假設(shè)跨國公司對我國進行直接投資(FDI)時有兩個行動選擇：關(guān)鍵技術(shù)轉(zhuǎn)讓和關(guān)鍵技術(shù)不轉(zhuǎn)讓。中國政府也有兩個行動選擇：市場保護和市場放開。本模型中兩個參與人的行動組合，分別為國外跨國公司A_F={關(guān)鍵技術(shù)轉(zhuǎn)讓，關(guān)鍵技術(shù)不轉(zhuǎn)讓)和中國政府A_C={市場保護，市場放開}

　　c.信息：本模型假設(shè)中國汽車產(chǎn)業(yè)“市場換技術(shù)”戰(zhàn)略屬于完全信息博弈范疇，因為國外跨國公司和中國政府對對方的各方面知識有比較全面的了解。

　　d.戰(zhàn)略：在本模型中，兩個參與人的行動集合分別為：S_C={市場保護，市場放開}，S_F={關(guān)鍵技術(shù)轉(zhuǎn)讓，關(guān)鍵技術(shù)不轉(zhuǎn)讓}，共有4個戰(zhàn)略組合，即：

S₁₁={市場保護，關(guān)鍵技術(shù)轉(zhuǎn)讓}

S₁₁₌{市場保護，關(guān)鍵技術(shù)不轉(zhuǎn)讓}

S₂₁={市場放開，關(guān)鍵技術(shù)轉(zhuǎn)讓}

S₂₂{市場放開，關(guān)鍵技術(shù)不轉(zhuǎn)讓}

　　e.支付：由于參與人的支付選擇不僅取決于自己的戰(zhàn)略選擇，而且取決于其他參與人的戰(zhàn)略選擇，因此u_i是所有參與人的戰(zhàn)略選擇函數(shù)，在本模型中，u_C=u_C(S_C×S_F),u_F=u_F (S_c×S_F)分別為中國政府和國外跨國公司的支付函數(shù)，其中：

　　其中：

　　市場占有率為主要自變量，因為二者的矛盾歸根結(jié)底表現(xiàn)為對中國國內(nèi)市場份額的爭奪。該項得分在1-10之間，以各自市場占有率乘以10得到。在本模型中，假設(shè)在“市場保護”行動下，中資汽車占有率為90%，得分為9，而在{市場放開，關(guān)鍵技術(shù)轉(zhuǎn)讓}和{市場放開，關(guān)鍵技術(shù)不轉(zhuǎn)讓}的戰(zhàn)略組合下，中資汽車市場的占有率分別為80%和30%，得分為8和3。

　　中國政府支付函數(shù)的其他決策變量：保護費用是指為保護汽車市場而花費的代價，主要表現(xiàn)為相關(guān)政策的制定與實施費用等，與收益相比，該費用不大，得分為1-2，即實施市場保護行動時，付出2個效用水平，而選擇市場開放行動時得分為1。合作競爭效益的水平有3個，當市場保護時，合作競爭效益水平為0；而在{市場放開，關(guān)鍵技術(shù)轉(zhuǎn)讓}和{市場放開，關(guān)鍵技術(shù)不轉(zhuǎn)讓1的戰(zhàn)略組合下，合作競爭效益水平分別為4和6；引進外資其他效益水平分別在國外跨國公司關(guān)鍵技術(shù)轉(zhuǎn)讓和關(guān)鍵技術(shù)不轉(zhuǎn)讓的情況下為3和1。

　　國外跨國公司支付函數(shù)的其他決策變量：機會成本分別為0和2，即在我國市場保護時，由于外國資本不能充分參與市場競爭而產(chǎn)生的機會成本為2，我國在非市場保護時產(chǎn)生的機會成本為0。未來市場機會收益對于國外跨國公司很重要，很多國外跨國公司主要是看中了中國國內(nèi)汽車市場的巨大潛力而把目標放在將來的市場上，在國外跨國公司關(guān)鍵技術(shù)轉(zhuǎn)讓和關(guān)鍵技術(shù)不轉(zhuǎn)讓的情況下其分別為1和3。

　　3.求解模型的Nash均衡

　　根據(jù)以上給出的不同情況下的分值情況，可以得到如下不同戰(zhàn)略下的效益值：

　　對于中國政府：

　　uc(s11)=9-2+0+3=10

　　uc(s12)=9-2+0+1=8

　　uc(s13)=8-1+8+3=18

　　uc(s14)=3-1+6+1=9

　　對于國外跨國投資公司：

　　uF(s11)=1-2+1=0

　　uF(s12)=1-2+3=2

　　uF(s13)=2-0+1=3

　　uF(s14)=7-0+3=10

　　在此基礎(chǔ)上得到該模型的支付矩陣圖，見圖1：